SEC指控马斯克在这一事件中涉嫌证券诈骗,SEC在

来源:http://www.kaixuanqimao.com 作者:产品技术资讯 人气:110 发布时间:2019-09-26
摘要:美国证券交易委员会(SEC)在周四以误导投资人的罪名,对特斯拉首席执行官(CEO)马斯克提出诉讼,指控其涉嫌证券诈骗。面对SEC在诉讼书中让其辞去特斯拉CEO一职等要求,马斯克则

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美国证券交易委员会(SEC)在周四以误导投资人的罪名,对特斯拉首席执行官(CEO)马斯克提出诉讼,指控其涉嫌证券诈骗。面对SEC在诉讼书中让其辞去特斯拉CEO一职等要求,马斯克则提出前者在相关判断的假设中存在瑕疵,坚称自己“无罪”。但其CEO遭到起诉的消息还是导致特斯拉股价在周五大跌13.9%,一天内公司市值蒸发了约73亿美元,创下年内最大跌幅。SEC指出,今年8月马斯克在推特上称考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化,且资金已落实到位,这一价格大幅高于同时间特斯拉的股价,当天该公司股价上涨了11%。但随后据被曝光的消息显示,马斯克口中的这笔资金并未完全落实,其本人也知道交易尚有不确定性。随后,在早先通过推特爆料的马斯克宣布转向放弃私有化。因此,SEC指控马斯克在这一事件中涉嫌证券诈骗,指认其上月私自发布的推文误导了投资者。诉状强调称,“马斯克知晓他从未达成有关以每股420美元将特斯拉私有化的潜在资金来源的协议”。SEC在诉状中还要求法院禁止其担任任何美国上市公司的高管或董事,要求其辞去特斯拉CEO一职,并退回非法所得,接受民事处罚等。马斯克曾在事发当天发表声明称,其就SEC采取的“不合理行动”表示“非常难过和失望”。他并提出,SEC关于书面协议和固定价格乃达成协议所必须的假设是有瑕疵的。他表示,监管方不应当将中东口头达成原则性共识纳入其法律诉讼考量。此外,马斯克还说道,如果特斯拉的主要投资者加入私有化计划,他本可以利用自己在SpaceX的股份领导一笔私人交易。SpaceX是马斯克控制的私人航空公司,价值数百亿美元。另据路透社报道显示,特斯拉和马斯克现已准备好应诉,但仍有可能在随后与SEC和解。作为特斯拉公司的领头人,马斯克于周五在他遭到SEC起诉后的首条推文中,针对公司产品交付延迟问题作出道歉。他写道,“很抱歉因为数量太多导致您的特斯拉遇到交付困难。”马斯克并在另外一条推文中,感谢特斯拉的支持者“在世界各地帮助我们交付汽车”。他还发推文配图SpaceX猎鹰重型火箭承载特斯拉汽车升空时的照片,告诉支持者们不要遗忘其在过去所取得过的成功。但有批评声音认为,马斯克到目前为止不愿与SEC达成协议,不仅是在拿其个人事业和工作前景进行赌博,也是在拿特斯拉股东的钱赌博,并将大幅影响到其公司市值。

腾讯新闻《一线》 王丹薇 发自纽约

SEC指控马斯克在这一事件中涉嫌证券诈骗,SEC在曼哈顿联邦法院起诉马斯克。据外媒报道,知情人士称,特斯拉CEO埃隆·马斯克(Elon Musk)认为他曾就特斯拉私有化和沙特主权财富基金达成过一份口头协议。这可能预示着他将如何反驳监管机构的指控。

当地时间9月29日,特斯拉创始人埃隆·马斯克和美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)就SEC诉马斯卡证券欺诈一案达成和解:马斯克在45日内卸任特斯拉主席,未来三年内不再恢复该职位,个人支付2000万美元罚款。

周四,美国证券交易委员会对马斯克提出起诉,指控其发布“虚假和误导信息”,在没有资金来源的情况下宣布考虑将公司私有化,并且声称“资金来源有保障”。SEC试图罢免马斯克在特斯拉的职位,并且在诉状中表示,马斯克“知道他从未与任何潜在资金来源讨论过以每股420美元的价格将特斯拉私有化。”

SEC在类似指控中要求高管“下课”是常见惩罚,并非为马斯克“量身定制”。该和解条款保留了马斯克在公司首席执行官的职位。

据知情人士说,马斯克认为SEC的指控存在缺陷,因为它假设一份书面协议和固定价格是达成交易的必要条件。上述人士称,马斯克还认为,监管机构没有考虑到,中东企业通常原则上是通过口头协议来运作的。

另外,虽然SEC在诉状中没有把特斯拉列为被告,但和解的代价之一,即该公司也要额外支付2000万的罚款。

此外,马斯克还曾对他人表示,如果特斯拉主要股东都参与进来,他可以利用他在SpaceX公司的股份来促成私有化交易。SpaceX是一家由马斯克控制的私人航空公司,估值达数百亿美元。

两天前,SEC在曼哈顿联邦法院起诉马斯克,称其发布“存在私有化计划并且资金已经到位”的推特,误导了投资人,要求法院禁止马斯克管理上市公司。8月7日,马斯克在推特上宣布正在考虑将特斯拉以每股420美元私有化,此举引起市场、监管和公众的广泛关注,导致股价异动,纳斯达克不得不暂停该股票交易90分钟。

这是SEC提出起诉后,对马斯克的想法最详细的描述。

而在此次的和解条款中,马斯克既未承认亦没否认自己曾误导投资人。这意味着,日后他不能翻案称自己没错。

马斯克在周四的一份声明中表示,他对SEC的行动“深感难过和失望。”他说,“诚信是我人生中最珍视的价值,我会用实际行动证明,我从未在这一品格上妥协。”

马斯克曾在27日早上否定此前的和解协议。《华尔街日报》援引知情人士称,马斯克打算用两个论据自证清白。首先,马斯克认为自己和沙特主权基金有口头融资协议,而在中东地区,口头协议常出现在商业活动中;其次,宣布私有化计划并不一定必须已经有一个私有化价格。

特斯拉发言人没有立刻回复置评请求。

48小时内,剧情两度翻转,和解结果也将继续在股市中发酵。

马斯克此前曾拒绝与SEC和解

知情人士透露,就在SEC9月27日起诉马斯克之前,双方曾达成过和解,而代表马斯克的律师在最后一刻表示,当事人不同意该和解条款。此次正式达成的和解条款相较之前条款,对马斯克来说更为严厉。《纽约时报》报道称,之前条款禁止马斯克在45天之内卸任公司主席,未来两年不再恢复该职位,并支付1000万美元罚款。而特斯拉需增加两位独董,监督马斯克和投资人的沟通交流。

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